Юридическое лицо как средство, способ и орудие совершения преступления

  • Виолетта Бальжинимаева Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики» https://orcid.org/0000-0002-3832-7151
Ключевые слова: юридическое лицо, уголовное право, субъект преступления, теория фикции, теория реальности, фирма-однодневка, средство, способ, орудие

Аннотация

Наиболее известным спором, касающимся включения юридического лица в уголовно-правовое регулирование, стала дискуссия о возможности его уголовной ответственности. Аргументация строилась вокруг разного понимания сущности юридического лица: фикции или реальности. Однако со временем стали рассматриваться другие способы проявления юридических лиц в орбите уголовного права. В частности, юридическое лицо предложили рассматривать не как субъект преступления, а как средство, способ или орудие совершения преступления. Аргументация исследователей, сторонников и противников этого предложения рассматривается в данной статье. Мы также обращаемся к судебной практике, чтобы оценить, как отражается такой подход к юридическому лицу в реальной правоприменительной деятельности. В качестве орудия юридическое лицо предлагают рассматривать сторонники его фиктивной сущности. Противники такого подхода указывают, что орудие — это всегда реальный материальный предмет, которым юридическое лицо не является. Однако этот аргумент не мешает судам на практике признавать юридические лица орудием совершения преступления. В таких случаях реальность организации не берется в расчет судом, поскольку он при принятии решения фокусируется исключительно на физическом лице. Некоторые исследователи предлагают рассматривать юридическое лицо как фикцию в качестве средства совершения преступления. Однако средством совершения преступления в данном случае становится не юридическое лицо в целом, а только его отдельные элементы. Этот подход также находит отражение в судебной практике. Еще одним вариантом проявления юридического лица в уголовном праве становится рассмотрение его как способа совершения преступления. В судебной практике мы видим прямое указание на то, что физическим лицом юридическое лицо было создано с целью совершения преступления. Таким образом, в теоретических работах споры о включении юридического лица в орбиту уголовного права продолжаются. Аргументация в этих спорах базируется на применении теории фикции или теории реальности юридического лица. Анализ судебной практики показывает, что юридическое лицо регулярно признается в качестве орудия и средства совершения преступления. Однако его самостоятельность игнорируется, а фокус делается на физическом лице как субъекте преступления.

Биография автора

Виолетта Бальжинимаева, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

Аналитик

Литература

Abashina L.A. (2008). Legal entity as a subject of criminal responsibility. Candidate of Juridical Sciences Summary. Moscow, 26 p. (in Russ.)

Abramyan T.A. (2018) Criminal liability of legal entities: foreign experience and prospects of introduction in Russia. Bezopasnost' biznesa=Business security, no 2, pp. 59-63 (in Russ.)

Alexandrov V. (1865) The doctrine of legal persons, according to the principles of science (discourse of a student of the Imperial Moscow University, Faculty of Law, IV course). Moscow: University printing house (Katkov and Co.), 152 p. (in Russ.)

Antonova E.Yu. (2009) Responsibility of juridical person in criminal law: arguments pros and cons. Ugolovnoe pravo = Criminal Law, no 5, pp. 4-9 (in Russ.)

Bastrykin A.I. (2015) Protection of constitutional rights of citizens as a fundamental function of the Investigative Committee of the Russian Federation. Rossijskij sledovatel' = A Russian investigator, no 11, pp. 3-6 (in Russ.)

Belousov D.M. (2015) Pressing issues of investigation into illegal transfer of assets abroad. Zakonnost' = Legality, no 3, pp. 11-14 (in Russ.)

Bogdanov E.V. (2017) The question of introducing criminal liability for legal entities: arguments against it. Vserossijskij kriminologicheskij zhurnal = All-Russian Criminological Journal, vol. 11, no 2, pp. 370-379 (In Russ.) DOI: https://doi.org/10.17150/2500-4255.2017.11(2).370-379

Gabov A.V. (2014) Theory and practice of reorganization (legal aspect). Moscow: Statute. 880 p. SPS “ConsultantPlus” (in Russ.)

Gin-Barisevichene K. (2015) The fight against one-dayers continues. EZH-YUrist = EG-Lawyer, no 29, p. 2. (in Russ.)

Golovko L.V. (2017) Deja vu: yet another argument for corporate criminal liability. Zakon = Statut, no 8, pp. 105-114. SPS “ConsultantPlus” (in Russ.)

Gervagen L.L. (1888) The development of the doctrine of the legal entity. St. Petersburg: printing house of I.N. Skorokhodov, 91 p. (in Russ.)

Ivantsov P.P. (2001) The problem of liability of legal entities in Russian criminal law. Candidate of Juridical Sciences Summary. Saint Petersburg, 23 p. (in Russ.)

Kachalov V.V. (2016) Criminal liability of legal entities: a critical analysis of arguments against. Lex russica, no 12, pp. 32-40. SPS ConsultantPlus (in Russ.)

Khlus A.M. (2018) Means of committing crimes as an element of their criminalistic structure. Rossijskoe pravo: obrazovanie, praktika, nauka = Russian law: education, practice, science, no 1, pp. 24-32. SPS Garant (in Russ.) DOI: https://doi.org/10.34076/2410-2709-2018-1-24-33

Klepitsky I.A. (2013) Criminal liability of corporations: “for” and “against”. Criminal legal impact on legal entities: materials of the Russian-German criminal law seminar (June 26, 2012). Moscow: Yurlitinform, pp. 36-47.

Komosko A.A. (2007) Criminal liability of legal entities. Candidate of Juridical Sciences Summary. Moscow, 30 p. (in Russ.)

Krokhina U.A. (2015) Improving the liability of legal persons as a means of securing the de-offshorisation of the Russian economy. Rossijskaya yustitsiya = Russian justice, no 11, pp. 41-44. SPS ConsultantPlus (in Russ.)

Kuritsina E. (2001) A legal entity as an instrument of crimes. Rossijskaya yusticiya = Russian justice, no 2, pp. 42-43. SPS ConsultantPlus (in Russ.)

Kvashis V.E., Sluchevskaya Yu.A. (2016) Institute of criminal liability of the legal entities as a new stage of development of the criminal law. Zhurnal rossijskogo prava = Journal of Russian Law, no 12 (240), pp. 79-90 (in Russ.) DOI: https://doi.org/10.12737/22723

Lebedev S.Ya. (2017) Criminal liability of a legal entity is the same legal fiction as the legal entity itself. Soyuz kriminalistov i kriminologov = The Union of Criminalists and Criminologists, no 1-4, pp. 26-32 (in Russ.)

Legal regulation of monetary circulation (Monetary law) (2016) N.M. Artemov, I.B. Lagutin, A.A. Sitnik, et al. Moscow: NORMA, 96 p. SPS Garant (in Russ.)

Lyaskalo A.N. (2017) Classification of foreign currency crimes: issues of differentiation and accumulation. Ugolovnoe pravo = Criminal law, no 5, pp. 67-76 (in Russ.)

Minin R.V. (2008) Institute of Criminal Liability of Legal Entities in Russia: problems of conditionality and regulation. Candidate of Juridical Sciences Summary. Tyumen, 22 p. (in Russ.)

Minin R.V. (2016) Formation of the list of crimes committed by legal entities. Lex russica, no 10, pp. 97-104 (in Russ.)

Rozenko S.V. (2015) The problems of classification and punishability of special elements of fraud. Ugolovnoe pravo = Criminal law, no 5, pp. 84-85 (in Russ.)

Rozhavsky Z.D. (2017) Figurehead in the context of crimes committed with the use of shell companies. Sovremennoe pravo = Modern Law, no 6, pp. 85-88 (in Russ.)

Savenkov A.N. (2016) Criminal law practices and stability of crediting system. Zhurnal rossijskogo prava = Journal of Russian Law, no 9, pp. 78-91. SPS ConsultantPlus (in Russ.) DOI: https://doi.org/10.12737/21223

Savigny F.K. (2012) The system of modern Roman Law: In 8 vols. Vol. II. Translated from German by G. Zhigulin; Edited by O. Kutateladze, V. Zubar. Moscow: Statute; Odessa: Center for the Study of Law Savigny, 573 p. SPS ConsultantPlus (in Russ.)

Sholokhov S.V. (2003) Commercial organization as an instrument of crime. Sledovatel’ = Investigator, no 6, pp. 13-14 (in Russ.)

Smirnov G. (2014) Does a legal entity have a soul? Corporations should be criminally liable on an equal basis with individuals. Yurist speshit na pomoshch' = Lawyer hurries to help, no 8, pp. 17-24 (in Russ.)

Soloviev I.N. (2016) Criminal law characteristic of art. 173.2 of the Criminal code of the Russian Federation in view of the amendments introduced by Federal law of March 30, 2015 N 67-FZ. Rossijskij sledovatel’ = A Russian investigator, no 3, pp. 34-41. SPS ConsultantPlus (in Russ.)

Soloviev I.N., Moiseenko M.A., Povetkina N.A., Ilyin A.Yu., Mironenko T.V., Ataev D.A. (2017) Identification of tax crimes: a comprehensive study. Prospect. 192 p. (in Russ.)

Sychev P.G. (2014) Property-related economic crime and processing effects. Imushchestvennye otnosheniya v Rossijskoj Federatsii = Property relations in the Russian Federation, no 12 (159). pp. 80-92 (in Russ.)

Tagantsev N.S. (1902) Russian criminal law. Lectures. The General part. 2nd ed. Saint Petersburg: University, vol. I, 815 p. (in Russ.)

Tsepov G.V. (2017) You are hit in your face, not in your passport, or: concepts of sham company, straw person and shadow director in Russian court practice. Zakon = Statut, no 6, pp. 86-100 (in Russ.)

Viskov N.V. (2006) Objects of a crime, tools and means of its committing in the aspect of solving the fate of physical evidence. Rossijskij sledovatel’ = Russian investigator, no 3, pp. 2-5 (in Russ.)

Voronkevich S.A. (2008) Criminalistic analysis of the structure of economic crimes. Pravo i demokratiya = Law and democracy, Issue 19, pp. 314-324 (in Russ.)

Yani P.S. (2015) Specific types of fraud. Zakonnost’ = Legality, no 3, pp. 47-52 (in Russ.)

Zyryanov S.M. (2015) Administrative responsibility as variety of juridical responsibility. Vestnik Moskovskogo universiteta MVD Rossii = Bulletin of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia, no 6, pp. 79-85 (in Russ.)

Опубликован
2022-03-21
Как цитировать
БальжинимаеваВ. (2022). Юридическое лицо как средство, способ и орудие совершения преступления. Право. Журнал Высшей школы экономики, 15(1), 140-163. https://doi.org/10.17323/2072-8166.2022.1.140.163
Выпуск
Раздел
Российское право: состояние, перспективы, комментарии