О формировании междисциплинарной концепции антикоррупционного комплаенса в Российской Федерации

Юрий Гармаев; Эдуард Иванов; Сергей Маркунцов

doi:10.17323/2072-8166.2020.4.106.128

Юрий Гармаев Бурятский государственный университет им. Доржи Банзарова
Эдуард Иванов Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»
Сергей Маркунцов Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

DOI: https://doi.org/10.17323/2072-8166.2020.4.106.128

Ключевые слова: коррупция, антикоррупционное просвещение, антикоррупционные практики, антикоррупционный комплаенс, защита от незаконного обвинения, корпоративный сектор, предупреждение коррупции

Аннотация

С началом XXI века в компаниях, ведущих бизнес в различных странах мира, началось активное внедрение антикоррупционного комплаенса. Данный процесс не оставил в стороне и российские, в первую очередь крупные компании. Под их влиянием антикоррупционные политики и процедуры постепенно стали приниматься и компаниями, относящимися к среднему и малому бизнесу. Не умаляя роли антикоррупционного комплаенса как механизма защиты компаний от коррупционных преступлений и правонарушений, авторы отмечают, что многие крупнейшие международные компании, вкладывающие огромные ресурсы в создание комплаенс-программ, их руководители и сотрудники оказываются вовлечены в совершение коррупционных деяний и подвергаются уголовному преследованию. На основании исследования авторы приходят к выводу, что антикоррупционный комплаенс не должен сводиться к набору управленческих процессов и формальных стандартов. Необходимо содержательное наполнение антикоррупционных комплаенс-программ и обучение сотрудников компаний, нацеленное на предотвращение коррупционных деяний. В статье выдвигается и обосновывается идея создания междисциплинарной концепции антикоррупционного комплаенса в России, основанной на использовании достижений наук международного права, уголовного права, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности. Авторами предложено собственное определение антикоррупционного комплаенса, дана его общая характеристика, рассмотрены причины внедрения в корпоративные практики. Проанализированы особенности правового регулирования и тенденции внедрения антикоррупционного комплаенса в России. Предпринята попытка институционализации понятийного аппарата, таких взаимосвязанных в контексте формируемой концепции научных категорий, как коррупционное преступление, преступление коррупционной направленности, коррупционный риск. Междисциплинарная концепция антикоррупционного комплаенса должна лечь в основу стандартов и рекомендаций для российских компаний, корпоративных политик и процедур, методических рекомендаций для судей и сотрудников правоохранительных органов, а также программ обучения и повышения квалификации по вопросам антикоррупционного комплаенса. Концепция может также использоваться для развития антикоррупционного сотрудничества в рамках БРИКС и Евразийского экономического союза.

Биографии авторов

Юрий Гармаев, Бурятский государственный университет им. Доржи Банзарова

Профессор, кафедра уголовного процесса и криминалистики Бурятского государственного университета им. Доржи Банзарова, доктор юридических наук. Адрес: 670000, Российская Федерация, Республика Бурятия, Улан-Удэ, ул. Смолина, 24а. E-mail: garmaeff1@mail.ru

Эдуард Иванов, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

Профессор, департамент международного права факультета права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики», доктор юридических наук. Адрес: 101000, Российская Федерация, Москва, Мясницкая ул., 20. E-mail: eaivanov@hse.ru

Сергей Маркунцов, Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

Профессор, департамент систем судопроизводства и уголовного права факультета права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики», доктор юридических наук. Адрес: 101000, Российская Федерация, Москва, Мясницкая ул., 20. E-mail: smarkuntsov@hse.ru

Литература

Alistarchov V. (2019) Protection mechanisms for entrepreneurs at the stage before initiating a criminal case. Administrativnoe pravo, no 2, pp. 89-96 (in Russian)

Aschaffenburg G. (2011) Crime and the fight against it: Criminal psychology for doctors, lawyers and sociologists. Moscow: INFRA-M, 241 p. (in Russian)

Babaev M.M. (2018) Risks as a component of the determination complex of crime. Legal Science and Practice. Vestnik Academii MVD, no 1, pp. 104-110 (in Russian)

Babaev M.M., Pudovochkin J.E. (2019) The phenomenon of risk in the context of preventive policy (criminal riskology). Vestnik Peterburgskogo universiteta, issue 1, pp. 136-148 (in Russian)

Baev O.J. (2009) Basics of methodology of criminal prosecution and professional protection from it. Moscow: Eksmo, 400 p. (in Russian)

Bashmakov I.S. (2007) The initial stage of investigation of corruption crimes committed by officials of local authorities. Moscow: Jurlitinform, 152 p. (in Russian)

Commentary to the Federal Law «On Combating Corruption» (2009) S.Y. Naumov, S.E. Channov, eds. Moscow: Justizinform, 272 p. (in Russian)

The Criminal Law: General Part. Special Part (1999) L.D. Gaukhman et al, eds. Moscow: Jurisprudencija, 784 p. (in Russian)

Kasantsev D.A., Kim D.V. (2011) Methods of preliminary investigation and trial in cases of commercial bribery. Moscow: Jurlitinform, 160 p. (in Russian)

Khalikov A.N. (2012) Official crimes: characteristics, investigation, prevention. Moscow: Jurlitinform, 312 p. (in Russian)

Kleymenov M.P. (2017) Criminological legislation. Vestnik Omskogo universiteta, no 1, pp. 179-184 (in Russian)

Krokhina Y.A. (2019) Legal essence of compliance control in business entities with state participation. Yuridicheskaya nauka, no 1, pp. 35-39 (in Russian)

Martsev A.I., Maximov S.V. (1989) General crime prevention and its effectiveness. Tomsk: University, 161 p. (in Russian)

Martsev A.I. (1980) Criminal liability as a means of crime prevention. Omsk: Higher Police School, 38 p. (in Russian)

Moretti D. (2018) The use of intermediaries in corrupt deals. Lessons from the Petrobraz case for compliance officers. Available at: www.iaca.int/wwwtest/media/attachments/2018/08/14/diogo_rf_paper_final_30_7_2018_format_edit.pdf (accessed: 30.07.2020)

Prevention of crimes and administrative offenses by the internal affairs bodies (2015) V.V. Kikot' et al, eds. Moscow: Juniti-Dana, 487 p. (in Russian)

Pudovochkin Y.E. (2008) Criminal law: concept, subject, method, system and tasks. In: Encyclopedia of Criminal Law. Vol. 1. Saint Petersburg: Malinin, 734 p. (in Russian)

Shchedrin N.V. (1999) Crime prevention theory. Krasnoyarsk: University, 58 p. (in Russian)

Shchepelkov V.F. (2003) Criminal law: overcoming contradictions and incompleteness. Moscow: Jurlitinform, 416 p. (in Russian)

Smakhtin E.V., Khristinina E.V. (2018) Investigation of Bribery in Higher Education: Forensic Aspects and Qualification Issues. Moscow: Jurlitinform, 208 p. (in Russian)

The Soviet criminology (1966) Karpets I.I., Kudryavtsev V.N., eds. Moscow: Juridicheskaya literatura, 320 p. (in Russian)

Stinson P. et al. (2018) To protect and collect: a nationwide study of profit-motivated police crime. Criminal Justice Studies, no 3, pp. 310-331.

Sundurov F.R. et al (2009) The Russian criminal law. General part. Moscow: Statut, 751 p. (in Russian)

Yani P.S., Prochorov N.V. (2018) Anti-corruption compliance in the criminal law sphere: a substantial element. Rossiyskaya justicia, no 9, pp. 54-57 (in Russian)

Zhalinskiy A.E. (2008) Criminal law risks: inevitable and overstated. Criminal law in anticipation of changes: theoretical and instrumental analysis. Moscow: Prospekt, pp. 242-249 (in Russian)